Công cụ tra cứu sàn Forex hiệu quả
Trang chủ » Tin tức » Thông tin

FCA đã đưa ra 1716 cảnh báo sàn Forex lừa đảo trong năm vừa qua

SanFX.info 13-12-2023

Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã công bố bản đánh giá dữ liệu đầu tư của nhà đầu tư trong khoảng thời gian từ tháng 4 năm 2022 đến tháng 3 năm 2023. Cơ quan quản lý đã đưa ra 1.716 cảnh báo đối với các cá nhân và sàn trái phép.

Trong giai đoạn này, cứ 5 sàn Forex mới đăng ký tham gia thị trường thì có 1 sàn bị cơ quan quản lý cấm. Ngoài ra, cơ quan quản lý Vương quốc Anh còn bảo đảm 4,9 triệu bảng tiền bồi thường cho nhà đầu tư từ các sàn đầu tư trái phép.

Tuy nhiên, bên cạnh những bước đi tích cực này, báo cáo cũng tiết lộ một số thách thức pháp lý mà Vương quốc Anh phải đối mặt. Các câu hỏi qua đường dây trợ giúp về các vụ lừa đảo tiềm ẩn đã tăng vọt kể từ năm 2020, tăng 12%, cho thấy các mối đe dọa đối với các nhà đầu tư vẫn tiếp tục.

Đã có sự gia tăng đáng kể các câu hỏi về các trò lừa đảo cụ thể, bao gồm lừa đảo thu hồi vốn (21%), lừa đảo mạo danh FCA (38%) và lừa đảo tiền điện tử (17%). 80% câu hỏi về các vụ lừa đảo tiền điện tử tiềm ẩn được các nhà đầu tư đưa ra sau khi đầu tư.

Báo cáo cho biết trọng tâm của FCA là hạn chế các hoạt động trái phép. FCA đề cập rằng hơn 25.000 báo cáo về hoạt động kinh doanh trái phép có thể đã dẫn đến các cuộc điều tra và hành động cưỡng chế đối với 212 sàn và cá nhân.

Tham khảo thêm:   Darwinex

Vào tháng 8 năm 2022, FCA đã thực hiện một bước quan trọng trong việc tăng cường giám sát các hoạt động xúc tiến tài chính đầu tư có rủi ro cao. Các cải cách nhằm nâng cao nhận thức của nhà đầu tư và cải thiện tiêu chuẩn cho các sàn và cá nhân tham gia vào các chương trình khuyến mãi tài chính trái phép. Đến tháng 12 năm 2022, một loạt cải cách quy định ban đầu sẽ được ban hành để bắt buộc cải thiện cảnh báo rủi ro trong các chương trình khuyến mãi đầu tư có rủi ro cao.

FCA đã đưa ra 1716 cảnh báo sàn Forex lừa đảo trong năm vừa qua

Tuy nhiên, đánh giá về 67 sàn huy động vốn từ cộng đồng và sàn ngang hàng ngay sau khi các quy định được ban hành cho thấy 60% sàn được xếp hạng không đáp ứng các tiêu chuẩn mới nhất. Các câu hỏi về lừa đảo tăng mạnh, trong khi các câu hỏi liên quan đến sản phẩm đầu tư lại giảm.

Gần đây, FCA đã đưa ra các biện pháp tạm thời để cho phép các sàn đầu tư cung cấp thông tin chi phí rõ ràng hơn. Những biện pháp này cho phép nhà đầu tư đưa ra lựa chọn đầu tư sáng suốt. Động thái này nhằm đáp lại những lo ngại rằng các quy định công bố thông tin hiện hành tạo ra thông tin chi phí mơ hồ.

Các biện pháp do FCA đưa ra cho phép các quỹ cung cấp nhiều bối cảnh hơn trong việc tiết lộ chi phí của họ. Ngoài ra, cơ quan này đang khuyến khích các sàn đưa thêm thông tin vào các tài liệu công bố rộng hơn khi đánh giá nghĩa vụ trách nhiệm với nhà đầu tư của họ.

Tham khảo thêm:   ATFX

FCA đã thực hiện các bước để cho phép các quỹ cung cấp nhiều bối cảnh hơn trong việc tiết lộ chi phí của họ. Ngoài ra, cơ quan này đang khuyến khích các sàn đưa thêm thông tin vào các tài liệu công bố rộng hơn khi đánh giá nghĩa vụ trách nhiệm với nhà đầu tư của họ.

Lời khuyên trước đó của FCA quy định rằng các sàn đầu tư cá nhân phải duy trì đủ vốn dự trữ để bù đắp cho những nhà đầu tư bị ảnh hưởng bởi những lời khuyên tài chính không phù hợp. Sáng kiến ​​này thực hiện nguyên tắc “người gây ô nhiễm phải trả tiền” và đảm bảo rằng các sàn phải chịu trách nhiệm về lời khuyên tài chính mà họ cung cấp.

Theo đề xuất, các cố vấn đầu tư sẽ được yêu cầu đánh giá trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn và đảm bảo có đủ vốn để bồi thường. Biện pháp này nhằm hạn chế các khoản bồi thường khổng lồ từ Chương trình bồi thường dịch vụ tài chính (FSCS) của Vương quốc Anh cho những lời khuyên không đạt tiêu chuẩn.

Có thể bạn quan tâm

Phản hồi về sàn ( 0 )

Thống kê

82

Bản tin

149

Sàn Forex

6721326

Lượt xem

42909

Lượt thích

60840

Truy cập

14607

Yêu thích

Email

Facebook

Lên đầu trang

Xin lỗi, bạn không thể sao chép nội dung này.